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《​苏州工业园区关于股权投资企业和股权投资管理企业备案管理办法》

苏园金管〔2020〕13号
级别:园区本级状态: 有效
分类:金融扶持政策,园区本级,股权投资
支持方式:其他
支持产业:其他
发文单位:苏州工业园区金融管理服务局

第一章 总则

第一条 为贯彻落实《园区管委会关于推进苏州自贸片区 金融开放创新的若干意见》(苏园管〔2019〕92 号),推动私募 股权投资机构在园区规范发展,特制定本办法。

第二条 本办法所称股权投资企业是指依法设立、以非公 开方式募集资金并专门对企业进行股权投资的企业。该企业应 由管理人管理、托管人托管,并由投资者按照其出资份额分享 投资收益,承担投资风险。

第三条 本办法所称股权投资管理企业是指接受股权投 资企业委托,管理运营股权投资企业的企业。

第四条 本办法所称的早期基金是指经园区金融管理服 务局认定,并且符合《苏州工业园区创业投资引导基金管理暂 行办法》(苏园管〔2019〕79 号)第五条、第六条要求的基金。

第五条 对在园区注册并符合一定条件的股权投资企业和股权投资管理企业(含早期基金)实行备案管理制度。

第二章 注册登记

第六条 设立公司制或合伙制的股权投资企业和股权投资管理企业,应分别按照《公司法》、《合伙企业法》办理工商 注册登记。

第七条 自 2019 年 1 月 1 日起,新成立的私募投资基金 相关命名事宜应当按照中国证券投资基金业协会发布的《私募 投资基金命名指引》执行。2019 年 1 月 1 日前,已完成备案 或已提交备案申请的私募投资基金可以按照《私募投资基金命 名指引》及基金合同(合伙协议或者公司章程)相关约定,调 整私募投资基金名称,并相应办理基金的重大事项变更及信息 披露事宜。

第八条 园区行政审批局是股权投资企业和股权投资管 理企业的注册登记机关。

第三章 备案管理

第九条 申请备案的股权投资企业和股权投资管理企业应 当具备下列基本条件:

  (一) 在园区注册设立, 且股权投资管理企业和股权投资企 业在中国证券投资基金业协会登记/备案。

  (二) 股权投资企业的实收资本(实际出资金额)应不低于 人民币 1 亿元,且出资仅限货币形式。

  (三) 股权投资管理企业的注册资本应不低于人民币 100 万元,且有受托管理并且注册在园区的股权投资基金,基金实收 资本(实际出资金额)应不低于人民币 1 亿元。

  (四) 早期基金的实收资本(实际出资金额)应不低于人民币 5000 万元,且出资仅限货币形式。

  (五) 股权投资管理企业有至少 2 名具备 5 年以上股权投资 或相关业务经验的高级管理人员。“高级管理人员”系指担任副 总经理及以上职务或相当职务的人员。

  (六) 投资方向符合国家产业政策。

  (七) 有按审慎经营原则设置的组织架构、内控制度、风险 管理程序和内部财务管理制度。

  (八) 有符合规定的管理人和托管人,分别承担股权投资企 业的管理责任和托管责任。管理人具有明确可行的企业管理计 划;托管人为相关监管部门认可的商业银行或券商,具有明确 可行的资金托管计划。

第十条 东沙湖基金小镇、园区企业发展服务中心均可 受理在园区注册登记的股权投资企业和股权投资管理企业的 备案申请。收到备案申请后,应在 5 个工作日内,审查申请文 件是否齐全,决定是否受理。受理后,园区金融管理服务局应 在 20 个工作日内,审定申请人是否符合备案条件,并向其发 出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。

第十一条 符合条件的股权投资企业和股权投资管理企业向园区东沙湖基金小镇、园区企业发展服务中心提出备案申请 时应提交如下材料:

  (一) 股权投资管理企业和股权投资企业在中国证券投资 基金业协会登记/备案证明;

  (二) 股权投资企业和股权投资管理企业营业执照/主体资 格证明文件;

  (三) 合伙协议、计划说明书/招募说明书/推介材料(盖章)、 其他保障财产安全制度措施和解决纠纷机制协议;

  (四) 募集结算资金专用帐户监督协议、托管协议或相关证 明文件(原则上应在园区商业银行办理资金托管)

  (五) 提交投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明 文件。

  (六) 私募投资基金高级管理人员名单、简历和成功投资案 例介绍。

  (七) 企业出具的合法经营、无不良记录的承诺函。 

  (八) 要求提供的其他材料。 拟申请认定为早期基金的,还应提交:

   一) 早期基金认定申请书;

   二) 基金管理人投资管理制度;

   三) 创业企业辅导和培育办法或制度。

第四章 规范管理

第十二条 已备案的股权投资企业和股权投资管理企业需接受园区金融管理服务局的日常监督管理,定期报送相关数 据。每个会计年度结束后的 5 个月内,园区金融管理服务局抽 取一定数量的备案企业进行年检,被抽查企业需提交上一年度 审计年报以及是否继续符合备案条件的自查报告。不按期递交 审计年报和自查报告的,园区金融管理服务局有权取消备案, 自取消之日起停止兑现本办法相关优惠政策。

第十三条 对股权投资企业或股权投资管理企业弄虚作 假、骗取扶持政策或不按承诺的投资策略进行投资,恶意骗取 财政资金或随意改变补贴资金用途和投向的,园区金融管理服 务局按有关规定追究责任,并有权要求退还已获取的补贴资 金。

第十四条 企业发展服务中心每年统一受理已备案机构上 一年度的财政奖励政策兑现申请。备案机构申请兑现政策应提 交如下材料:

  (一) 政策兑现申请表;

  (二) 园区备案通知书或早期基金认定通知书(复印件);

  (三) 上年度在园区缴纳的各项税收入库明细表;

  (四) 经注册会计师审计的上年度财务报告;

  (五) 托管银行提交的上年度托管报告;

  (六) 要求提供的其他材料。

第五章 附则

第十五条 对包括但不限于并购基金、债券型基金、私募 证券投资基金、对冲基金、私募股权二级市场基金以及相关引 导基金、母基金等私募投资企业,管理资金达到一定规模后, 经园区金融管理服务局认定,可视情况参照本办法办理备案, 并享受相关扶持政策。

第十六条 本办法为《园区管委会关于推进苏州自贸片区 金融开放创新的若干意见》(苏园管〔2019〕92 号)的相关实 施细则,自 2019 年 1 月 1 日起执行,有效期至 2022 年 12 月31 日,由苏州工业园区金融管理服务局负责解释。新申请备案 的股权投资企业和股权投资管理企业按照本办法执行。


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