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  • 【江苏省级】关于进一步提高上市公司质量的实施意见

            为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号),持续提升我省上市公司质量,更好发挥上市公司在加快发展现代产业体系中的支撑和引领作用,现提出以下实施意见。 一、总体要求         坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神,认真落实习近平总书记对江苏工作的重要指示要求,坚定不移贯彻新发展理念、构建新发展格局,坚持市场化、法治化原则,深化金融供给侧结构性改革,落实加强资本市场基础制度建设要求,大力推动上市公司高质量发展、可持续发展走在前列。坚持存量与增量并重,优化上市公司结构和发展环境,着力培育和增强上市公司核心竞争力,打造以先进制造业集群和战略性新兴产业为特色的资本市场“江苏板块”。行业龙头上市公司阵营持续壮大,证券化率和县域上市公司覆盖率稳步提升,全省上市挂牌企业数量保持全国领先地位。坚持规范与发展并举,认真落实“建制度、不干预、零容忍”要求,持续提升监管效能,强化上市公司主体责任,信息披露质量不断改善,公司治理能力和规范运作水平明显提升,突出问题得到有效处置解决,风险公司比重持续下降,投资者合法权益得到切实保护,依法打击各类违法违规行为,维护好发展好江苏在资本市场的良好信誉和形象,为践行“争当表率、争做示范、走在前列”新使命提供有力支撑。 二、积极引导上市公司规范发展         (一)提高上市公司治理水平。督促上市公司诚实守信、规范运作,专注主业、稳健经营。指导上市公司依法履行信息披露义务,提升信息披露质量。督促上市公司严格依法执行内控制度,积极主动做好投资者关系管理;严格执行企业会计准则,提升财务信息质量。推动设立资本市场学院南京分院,针对上市公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员等,分类分层开展培训,规范其在公司治理和内部控制中的行为。科学界定国有控股上市公司治理相关方权责,规范国有股东履职行为,完善以管资本为主的国有资产监管体制,推动健全国有控股上市公司治理机制。支持上市公司实施更为灵活有效的股权激励、员工持股计划;支持符合条件的国有控股上市公司引入战略投资者,作为积极股东参与公司治理。强化上市公司治理底线要求,加强对上市公司实际控制人的道德约束,引导上市公司履行社会责任。(江苏证监局、省国资委、省财政厅、省地方金融监管局、财政部江苏监管局等单位与各设区市人民政府负责)         (二)解决公司治理失效问题。坚持依法监管、分类处置,对已形成的资金占用和违规担保等公司治理失效问题,督促上市公司控股股东、实际控制人及相关方限期予以清偿或化解;对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题,予以严厉查处,构成犯罪的依法追究刑事责任。依法依规认定上市公司对违规担保合同不承担担保责任。上市公司实施破产重整的,应当提出解决资金占用、违规担保问题的具体方案,保障上市公司和投资者合法权益。(江苏证监局、省法院、省检察院、省公安厅、省国资委、省地方金融监管局、财政部江苏监管局、审计署驻南京特派办等单位与各设区市人民政府负责) 三、大力推动上市公司做优做强         (三)拓宽多元化融资渠道。引导上市公司根据自身发展战略和生产经营需求,进行股权、债权、股债结合融资安排。支持符合条件的上市公司再融资或发行长期限债券、优先股、REITs等创新融资产品。鼓励各类资本尤其是长期资本加大对科技型上市公司的投入,引导金融机构加大融资支持力度。鼓励证券经营机构科学编制反映全省上市公司运营情况指数,开发相应投资产品,增强我省上市公司投资吸引力。发挥江苏自贸试验区制度创新优势,运用各类金融工具为上市公司跨境融资、境外融资提供便利。(江苏证监局、省地方金融监管局、省发展改革委、人民银行南京分行、国家外汇管理局江苏省分局、江苏银保监局、省工业和信息化厅、省商务厅、省国资委等单位与各设区市人民政府负责)         (四)促进市场化并购重组。引导上市公司重点围绕主业和产业链供应链关键环节开展境内外投资并购和产业整合。鼓励行业龙头上市公司对面临阶段性困难但有发展前景的企业兼并重组,实现互利共赢。严防并购重组中“高估值、高承诺、高商誉”情形,遏制盲目跨界重组和“忽悠式”重组。发挥证券市场价格、估值、资产评估结果在国有资产交易定价中的作用,支持省内国有企业依托资本市场开展混合所有制改革,通过并购重组、吸收合并、分拆上市等多种方式做优做强,提高国有企业资产证券化水平。(江苏证监局、省工业和信息化厅、省国资委、省发展改革委、省商务厅、省财政厅、省市场监管局、人民银行南京分行、国家外汇管理局江苏省分局、省地方金融监管局等单位与各设区市人民政府负责)         (五)构建系统化发展环境。进一步推动上市公司做优做强,着力培育壮大行业龙头公司和产业链供应链关键企业,不断增强核心竞争力、资源整合力、综合影响力。落实金融高质量服务实体经济政策措施,引导金融机构通过贷款、债务融资工具和资管产品等支持上市公司融资,鼓励融资担保公司对上市公司融资项目提供担保。支持申报国家级人才工程计划和省“双创计划”“333工程”“科技企业家支持计划”。建立健全上市公司知识产权协同保护机制。落实上市公司股权激励相关税收优惠政策,按规定适当延长个人所得税纳税期限。支持上市公司发行股份购买符合国家政策规定的境外优质资产,进一步提升国际竞争力。落实“放管服”改革要求,鼓励开展上市公司营商环境跟踪监测和综合评价。营造有利于上市公司高质量发展的舆论氛围。(省发展改革委、省财政厅、省科技厅、省工业和信息化厅、省人力资源社会保障厅、省商务厅、省自然资源厅、省生态环境厅、省应急厅、省市场监管局、省地方金融监管局、人民银行南京分行、国家外汇管理局江苏省分局、江苏银保监局、江苏证监局、省人才办、省法院、省工商联、省知识产权局、省税务局、财政部江苏监管局、省委宣传部、省委网信办等单位与各设区市人民政府负责) 四、着力加强上市企业梯队建设         (六)培育上市后备资源。遴选治理结构完善、主营业务突出、竞争能力较强、具有发展潜力的重点企业,做好上市后备资源库梯队建设。对拟上市企业开展分类指导、精准培育,提高企业资本市场规则认知、规范化运作和利用资本市场的能力。对入库企业可以建立县(市、区)领导挂钩服务机制,鼓励金融机构为其提供投融资服务。发挥创业投资、股权投资机构和各级地方政府出资产业投资基金积极作用,加大培育科技型、创新型企业力度,支持制造业“隐形冠军”“专精特新”企业、现代服务业领军企业等发展壮大。搭建多主体参与、高效便捷的企业上市孵化服务平台,引导江苏股权交易中心稳妥有序实施企业股改并发挥其融资功能,推动沪深交易所、全国股转系统江苏基地和省上市公司协会在培育企业上市挂牌中发挥更好作用。(省地方金融监管局、江苏证监局、省工业和信息化厅、省发展改革委、省财政厅、省科技厅、省农业农村厅、江苏银保监局等单位与各设区市人民政府负责)         (七)推动优质企业上市。抢抓资本市场全面深化改革机遇,坚持量质并举,聚焦先进制造业集群、战略性新兴产业和现代服务业,加快推进新一代信息技术、高端装备、集成电路、生物医药、智能制造、绿色建造、物联网、数字经济、共享经济、现代物流等领域优质企业上市。支持符合国家政策的红筹企业、特殊股权结构企业在境内上市。提高协调解决企业股改、上市过程中涉及合规证明出具、备案、环评、规划、历史沿革确认等环节的工作效率。整合省级上市挂牌奖补政策,纳入普惠金融专项资金统筹列支。加强企业上市辅导监管,把好企业上市入口关。(省地方金融监管局、江苏证监局、省工业和信息化厅、省发展改革委、省财政厅、省科技厅、省国资委、省自然资源厅、省生态环境厅、省住房城乡建设厅、省司法厅、省市场监管局、省税务局等单位与各设区市人民政府负责) 五、防范处置上市公司风险隐患         (八)化解股票质押风险。坚持严控增量、化解存量,压实上市公司主体责任,强化大股东、实际控制人法律责任,落实部门监管责任和政府属地责任,鼓励银行、证券、保险、私募股权基金等机构参与上市公司股票质押风险化解,稳慎处置大股东质押股票展期和强制平仓问题。落实民营企业融资会诊帮扶机制,积极引导金融机构对生产经营基本面良好、有发展空间、暂时存在流动性问题的上市公司及其大股东提供必要的融资支持。坚持场内外质押一致性监管,相关监管部门加强质押信息共享,协同控制股票质押比例,严格控制上市公司限售股和并购重组业绩补偿股票质押。(江苏证监局、省地方金融监管局、省法院、省国资委、省工商联、人民银行南京分行、江苏银保监局等单位与各设区市人民政府负责)         (九)健全上市公司退出机制。落实退市标准和退市程序简化要求,严格退市监管。严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为,属地政府积极配合证券监管部门将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。鼓励支持多元化退出,畅通主动退市、并购重组、破产重整等渠道,优化流程、提高效率。落实退市风险处置政府属地责任,有关地区和部门要综合施策、加强协同,支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。(各设区市人民政府与江苏证监局、省地方金融监管局、省委政法委、省法院、省检察院、省公安厅、省司法厅、省国资委、财政部江苏监管局、审计署驻南京特派办等单位负责)         (十)落实风险压降任务。属地政府要切实承担起处置上市公司风险的责任,纳入常态化金融风险防范化解工作,建立督导和通报机制。组织开展上市公司风险摸排和监测预警,动态管理风险公司清单,研究制定“一企一策”帮扶计划和风险分类化解方案,推动上市公司风险平稳处置。积极支持上市公司融资纾困,着力化解流动性风险,并切实维护企业合法权益。在依法合规的前提下,支持资管产品和保险资金通过投资私募股权基金等方式积极参与上市公司纾困。规范上市公司引入和迁出程序,规范国有企业控股收购上市公司行为,加强对上市公司引入进行尽职调查和风险甄别,建立多部门信息沟通和事前会商机制,防止输入性风险和国有资产损失。(各设区市人民政府与江苏证监局、省地方金融监管局、省法院、省财政厅、省国资委、省税务局、省市场监管局、财政部江苏监管局、审计署驻南京特派办等单位负责)         (十一)强化应对重大突发事件政策支持。发生自然灾害、公共卫生等重大突发事件,对上市公司正常生产经营造成严重影响的,要在依法合规前提下,证券监管部门作出灵活安排;各地各部门要加强协调联动,落实好产业、金融、财税等方面政策,并及时采取措施,维护劳务用工、生产资料、公用事业品供应和物流运输渠道,支持上市公司尽快恢复生产经营。对在应对重大突发事件中作出突出贡献的上市公司,应给予鼓励和奖励。(各设区市人民政府与江苏证监局、省地方金融监管局、省发展改革委、省财政厅、省工业和信息化厅、省商务厅、省应急厅、省税务局、人民银行南京分行、江苏银保监局等单位负责) 六、严厉查处各类违法违规行为         (十二)加大执法力度。严格落实证券法、刑法等法律规定,对上市公司违法违规行为“零容忍”,加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易及金融机构、中介机构提供虚假证明文件等违法违规行为的处罚力度。强化行政执法与刑事司法衔接,支持证券监管部门和公安机关依法开展案件查处工作。省公安厅在江苏证监局设立联络办公室,建立健全公安提前介入和协同办案机制。加强行政机关与司法机关协作,实现资本市场涉刑案件快速移送、快速查办,严厉查处违法犯罪行为。加强重点案件的执法宣传。严格规制涉上市公司恶意举报、虚假诉讼等行为。(江苏证监局、省公安厅、省法院、省检察院、省司法厅、省财政厅、财政部江苏监管局、审计署驻南京特派办等单位与各设区市人民政府负责)         (十三)强化联合惩戒。健全资本市场相关主体及从业人员信用记录,定期通报、共享资本市场严重失信主体名单。对列入严重失信主体名单的相关主体及从业人员,依法依规实施联合惩戒。(各相关单位与各设区市人民政府负责) 七、切实增强提高上市公司质量的工作合力         (十四)加强组织领导。各地要把推动上市公司高质量发展摆上议事日程,建立工作协调机制,加强指导检查,完善政策措施,形成整体合力。江苏证监局、省地方金融监管局要充分履行各自牵头部门职责,研究江苏省上市公司高质量发展行动计划,指导有条件的地区探索开展上市公司高质量发展示范区建设。省各相关部门要按照职责分工,落实工作措施,加强联动配合,及时研究解决工作中遇到的问题和障碍。(各设区市人民政府与江苏证监局、省地方金融监管局等单位负责)         (十五)提升监管水平。坚持服务实体经济和保护投资者合法权益方向,依法加强事前监测预警、事中事后监管。加强全程审慎监管,推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管,提高上市公司监管有效性。对损害上市公司利益的行为,支持上市公司依法维权。督促上市公司及相关方公平对待所有股东,支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼。(江苏证监局、省法院、省司法厅等单位负责)         (十六)发挥中介机构作用。相关行业主管部门要加强对保荐、审计、评估、信用评级、法律服务等中介机构执业行为监管,充分发挥行业协会自律作用,建立中介机构执业档案及声誉约束机制,督促其勤勉尽责,提高执业质量。相关部门和机构要配合中介机构依法依规履职,及时、准确、完整提供相关信息。(江苏证监局、省财政厅、省司法厅、江苏银保监局、财政部江苏监管局等单位与各设区市人民政府负责)         (十七)强化协调配合。完善上市公司综合监管体系,财政、发展改革、税务、海关、金融、市场监管、行业监管、司法机关等单位和地方政府协调联动,共享行业数据、监管数据、监管报告、重大事项、风险情况等信息,积极服务上市公司发展,支持监管部门执法。充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用,共同营造支持上市公司高质量发展的良好环境。(各相关单位与各设区市人民政府负责) 江苏省人民政府 2020年12月21日

  • 【苏州市级】苏州市科创板上市后备企业培育计划

            为贯彻落实党中央、国务院关于资本市场改革的重大部署,紧紧抓住上海证券交易所设立科创板并试点注册制的历史机遇,根据《苏州市促进企业利用资本市场实现高质量发展的实施意见》文件精神,加快培育推进企业科创板上市,结合我市实际,特制定本培育计划。         一、指导思想         以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深刻领会科创板设立是国家落实创新驱动和科技强国战略、推动经济高质量发展、优化资本市场资源配置功能的重大改革举措,充分认识加快苏州企业科创板上市战略意义,推动形成一批拥有关键核心技术、具有较强成长性的科创板上市企业,加快苏州产业转型升级,进一步优化苏州创新环境,提升苏州科技创新城市影响力。         二、工作目标         按照“五个一批”的上市工作总体思路,进一步优化、细化科创板后备企业培育机制,持续做大科创板“苏州军团”。力争2020~2022年全市新增企业科创板上市25家,储备科创板后备企业近百家。         三、重点举措         (一)细化科创板上市后备企业梯队。按企业对接科创板所处阶段,将科创板后备企业进一步细分为:“金种子”企业、储备培育企业、申报审核企业。“金种子”企业是指符合科创板战略定位,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。储备培育企业是指符合科创板上市基本条件,并已启动科创板上市准备工作的企业,自企业与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订合作协议,至企业提交申报材料获上海证券交易所受理。申报审核企业是指处于上市审核注册阶段的企业,自企业申报材料获受理至企业成功发行股票。“金种子”企业实行名单制动态管理,经各县级市(区)金融监管部门推荐、市金融监管局审定的企业,可自愿申报纳入科创板上市后备企业库。         (二)合力培育“金种子”企业。深入实施“瞪羚计划”“高成长创新型企业培育计划”,发布《苏州市核心技术产品目录》,构建以高新技术企业为主体,以瞪羚企业和高成长创新型企业为标杆的创新梯队。建立科技、工信与金融部门的联动发掘培育“金种子”企业机制。市科技局每年度侧重从具有高成长性的瞪羚企业、具有爆发式增长的高成长创新型培育企业、拥有核心技术产品企业中推荐;市工信局每年度侧重从专精特新企业中推荐。发挥私募股权投资基金、证券公司等市场化机构力量,发掘和推选优质科创企业纳入“金种子”企业名单。         (三)分类开展精准培育服务工作。根据“金种子”企业、储备培育企业、申报审核企业的不同需要,有针对性开展辅导培训服务。一是开展科创板普及培训。面向“金种子”企业,普及科创板知识、宣讲各项政策、培养合规理念、提升企业上市意愿。二是开展专项业务培训。每年筛选一批储备培育企业,根据企业实际需要,针对上市政策、财务法律等方面开展专业培训,指导企业合理规划上市路径,有序开展股份制改造、公司治理结构完善、上市材料准备等工作,夯实企业上市基础工作。三是开展一对一咨询辅导。针对有咨询需求的后备企业,市(县)、区金融监管部门可依托上海证券交易所苏南基地,联合相关中介机构等力量,组织专家开展“一对一”咨询辅导。         (四)建设科创板上市辅导专业服务团队。鼓励证券公司增强服务意识,发挥保荐主力军作用,成立科创板上市辅导专业服务团队,重点服务和解决好科创板后备企业在上市准备过程中遇到的各类“疑难杂症”,提前介入、专业高效,辅导帮助企业尽早建立合规经营理念,提前规避合规风险,从专业角度有力支持苏州资本市场发展和科创板上市。         (五)深化与上海证券交易所的战略合作。加快推进上海证券交易所苏南基地实体化运营,加强与上海证券交易所联合课题研究和信息共享,为苏州企业对接科创板提供一站式、全方位、个性化、高效率的培育服务,共同探索资本市场服务实体经济新模式。         四、扶持政策         (一)大力支持企业掌握核心技术。重点支持瞪羚企业和高成长创新型企业承担国家、省和市重大科技项目。对列入《苏州市核心技术产品目录》的企业,按照《关于支持工业企业提升创新能力进一步扩大内需市场的若干政策》(苏府办〔2019〕155号)兑现奖励政策。对高成长创新型企业,从列入名单的下一年度起,按上年度实际发生研发费用的20%给予最高200万元的补助,最多连续支持五年累计最高1000万元。科创板后备企业优先推荐申报省级及以上战略性新兴产业专项和省级及以上创新平台。         (二)精准靠前支持企业科创板上市。对企业科创板上市的奖励政策分段靠前兑现,科创板拟上市公司与三方中介机构签订协议并进入后备企业库后奖励30万元,企业申报科创板上市并获上海证券交易所受理后奖励30万元,成功上市发行股票后奖励40万元。         (三)引导推动证券公司优化服务。为鼓励证券公司推动支持更多苏州企业赴科创板上市,对保荐苏州企业科创板上市的证券公司,在企业成功发行股票后给予50万元奖励,专项奖励项目团队勤勉尽责开展优质服务。         (四)研究设立培育科创板上市专项基金。发挥国有资金杠杆放大效应和政策引导作用,设立支持科技创新企业发展的专项基金,通过战略投资性参股、参与科创板网下询价、参与战略配售、支持科创板公司高管和核心技术人员持股计划等多种方式,支持苏州企业科创板发行上市。         五、其他事项         (一)本培育计划自2020年1月1日起实施,有效期三年。由市金融监管局负责解释,并会相关职能单位组织实施。         (二)本培育计划实施之日起,《关于鼓励企业科创板上市的若干意见》(苏府办〔2019〕56号)废止。

  • 【园区本级】苏州工业园区关于实施企业上市苗圃工程的计划

            为贯彻落实党中央、国务院关于资本市场改革的重大部署,抢抓科创板改革试点机遇,深入推进开放创新综合试验,全力建设世界一流高科技产业园区,园区拟通过实施企业上市苗圃工程,作为地方金融供给侧改革服务实体经济的重要抓手,促进园区企业做强做大,助力经济高质量发展。         一、总体目标         综合考虑企业估值、销售、研发、阶段性成果等多层次资本市场企业上市的关键指标,动态筛选和培育一批苗圃企业。根据企业的经营管理状况、技术产品特点等,引导金融资源、专业培训等专业服务分层次推动企业发展,培育一批拟上市企业。争取至2021年,苗圃工程入库企业累计不少于300家,输送拟上市企业不少于30家。         二、主要举措         (一)制定苗圃企业入选标准,分层分类入围。         1、基础企业:符合园区“2+3+1”重点产业规划,同时满足以下条件之一:(1)最新估值达到1亿元以上;(2)上年度净利润超150万元,且具备高新技术企业、科技型中小企业、民营科技企业、技术先进性服务企业等至少一项资质;(3)至少已有一项核心产品获准开展二期临床试验(生物医药类企业)。         2、重点企业:最新估值达到3亿元以上,同时上年度经营指标满足以下条件之一:(1)营业收入达到5000万元;(2)净利润超500万元;(3)研发投入占营业收入的比例在15%以上,且不少于500万元。         3、拟上市企业:完成股改,相关指标已符合上市标准,且与相关中介机构签订上市辅导协议或保荐协议。         (二)推出苗圃企业申报认定业务,给予相应支持。         1、申报系统:在企服中心增设苗圃企业服务专窗,并建设网上申报系统,常年受理、集中评审。         2、资金支持:对通过认定的企业给予每家企业20万元入库奖励(以服务券的形式,主要用于购买相关培训或中介服务)。每年组织绩效评估,对在库期间有突出发展或达到拟上市企业要求的企业,择优进行奖励。         3、场地支持:专人对接、优先解决苗圃企业用地、租房等经营场所的需求。         (三)优化苗圃企业的金融服务,撬动社会资本。         1、信贷支持:与相关金融机构合作,推出苗圃企业贷款,给予基础企业、重点企业最高2000万元的信用贷款,给予拟上市企业最高1亿元的信用贷款,适用园区贷款贴息、保险费补贴、担保费补贴等科技金融政策。推出苗圃企业人才贷,给予管理层自然人股东、年薪酬大于30万元的骨干技术人员30~300万元额度的信用贷款。         2、股权支持:与中方财团、元禾控股、上市公司等合作设立苗圃工程专项基金,规模10亿元;鼓励园区创业投资引导基金参股子基金加大对苗圃企业的支持力度,提高苗圃企业的投资覆盖度;鼓励创投企业投资苗圃基础企业,投资2个项目以上的,优先纳入园区创业投资引导基金政策重点支持目录。         3、融资路演:定期举办苗圃企业融资路演专场,邀请业内专家、知名机构等进行“一对一”、“多对一”辅导。         (四)加强苗圃企业的交流培训,提升综合实力。         1、企业家培育计划:面向企业家及高管团队,定制管理能力提升培训课程,每年不少于2期。具体时间将根据企业需求设计安排。         2、产业与资本对接计划:推出并发放苗圃企业“对接券”,由企业自行填列需与产业链上下游、行业龙头等相关合作需求,服务部门帮助落实和促成对接交流活动。         3、公司治理能力提升计划:推出有关提升公司法人治理结构,股东大会、董事会、监事会、经理层依法履行职责、高效运转等课程。针对苗圃企业财务管理普遍薄弱的问题,举办财务人员培训班,搭建财务总监俱乐部等学习交流平台。         三、保障措施         (一)加强组织保障。组建由园区金融管理服务局领导为组长,各功能区、相关局办及企服中心人员为骨干,相关市场化机构专家为补充的专属服务团队。每家苗圃企业均由专属服务人员挂钩,服务小组每月跟踪企业的发展及问题需求。         (二)加强监督管理。各部门按照合理分工、紧密配合的原则组织开展工作,确保目标责任到位、人员配备到位、工作落实到位。对违规使用资金,违反财经纪律,弄虚作假、虚报瞒报等行为,一经查实,收回资金,并依照有关法律、法规和规章给予处理和处罚,追究相关单位和个人的责任。         (三)加强资金支持。结合新形势新要求,围绕资本市场注册制改革和大发展的机遇,积极发挥财政资金的激励和引导作用,撬动社会资本参与,形成多元化的创新投入体系。对在服务工作中有突出贡献的单位和个人进行表彰和奖励。

  • 【江苏省级】江苏省绿色产业企业发行上市奖励政策实施细则(试行)

            根据《关于深入推进绿色金融服务生态环境高质量发展的实施意见》(苏环办〔2018〕413号),为落实好绿色产业企业发行上市奖励政策,规范奖励工作流程,保障工作有序开展,省生态环境厅、省地方金融监管局、省财政厅、省发展改革委、江苏证监局研究制定本实施细则。         一、总则         为鼓励和支持绿色产业企业借助资本市场高质量发展,我省实施绿色产业企业发行上市奖励政策,对企业在上市过程中所处的不同阶段分别予以奖励,以加大对省内绿色产业企业上市培育力度。绿色产业企业发行上市奖励资金从省级普惠金融发展专项资金中安排。         二、支持对象         绿色产业企业发行上市奖励政策支持我省自2018年9月30日起进入上市流程的企业,主营业务符合国家发展改革委《绿色产业指导目录(2019年版)》(如有调整,以国家政策为准)中明确的节能环保产业、清洁生产产业、清洁能源产业、生态环境产业、基础设施绿色升级、绿色服务等方向。         三、奖励金额         根据绿色产业企业所处的不同上市阶段分别予以奖励,具体如下:         (一)取得江苏证监局辅导备案确认日期通知的,一次性奖励20万元;         (二)取得中国证监会首次公开发行股票并上市行政许可申请受理通知书的(申请科创板上市企业取得上海证券交易所受理通知的),一次性奖励40万元;         (三)公司成功在上海证券交易所或深圳证券交易所上市的,一次性奖励200万元;         (四)在境外成功上市的,一次性奖励200万元。         四、实施程序         (一)申请时间。省生态环境厅会同省财政厅于每年3月底前发布申报通知,布置绿色产业企业上市奖励申报工作。申请单位所处上市阶段的时间认定以江苏证监局辅导确认日期通知出具日、中国证监会首次公开发行股票并上市行政许可申请受理通知书出具日(科创板上市企业为上海证券交易所受理通知书出具日)、公司上市日为准。申请单位在上一年度满足两个及以上上市阶段奖励情形的,应合并提交申请。         (二)申报流程。申请单位应按通知要求向所在地设区市、县(市)生态环境局报送申报材料(相关省属企业申报材料直接报送至省生态环境厅),并对申报材料的真实性、完整性、合规性负责。各设区市、县(市)生态环境局会同财政局在规定时间内将绿色产业企业发行上市奖励汇总表(附件1)及有关申报材料报送省生态环境厅,抄送省财政厅。省生态环境厅会同省地方金融监管局、省财政厅、省发展改革委、江苏证监局组织会审,审核是否符合奖励条件,并形成会审意见。省生态环境厅就拟奖励情况进行公示后报省财政厅。省财政厅将奖励资金拨付至相关设区市、县(市)财政局或相关省属企业。         (三)申报材料要求。绿色产业企业上市奖励申报材料要求如下:         1.企业营业执照(复印件);         2.绿色产业企业上市奖励申请书(附件2);         3.申请单位所处上市阶段的证明材料(复印件):         (1)处于上市辅导阶段的申请单位需提供江苏证监局关于确认辅导备案日期的通知;         (2)处于中国证监会发行上市审核阶段的申请单位需提供中国证监会首次公开发行股票并上市行政许可受理通知书,申请科创板上市企业需提供上海证券交易所受理通知;         (3)在上海证券交易所或深圳证券交易所成功上市的申请单位需提供中国证监会关于核准首次公开发行股票的批复、申请单位与上海证券交易所或深圳证券交易所签订的上市协议;         (4)境外成功上市的申请单位需提供境外交易所出具的同意发行股票上市的书面材料。         4. 省级财政专项资金项目申报信用承诺书(附件3)。         以上申报材料一式三份,需加盖申请单位公章。         五、其他事项         (一)财政部门会同有关部门加强对专项资金的绩效管理。         (二)专项资金使用情况接受财政、审计以及有关主管部门的监督检查。         (三)本实施细则由省生态环境厅、省地方金融监管局、省财政厅、省发展改革委、江苏证监局负责解释。

  • 【园区本级】关于进一步鼓励和支持企业上市(挂牌)的实施意见

            为深入开展苏州工业园区开放创新综合试验,更好地贯彻落实国家和省金融工作会议精神,增强多层次资本市场服务区域实体经济的能力,本着“企业自愿、市场主导、政府推动”的原则,按照“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、上市一批”的梯队推进工作思路,充分调动企业上市积极性,支持企业通过资本市场做大做强,加快推进园区转型升级,现就进一步加强鼓励和支持企业上市(挂牌)提出如下意见:         一、拟上市(挂牌)企业认定标准         结合境内外多层次资本市场特点和要求,制定以下拟上市(挂牌)企业认定标准,动态筛选出符合产业政策导向、科技含量高、成长性好、有上市意愿的企业,夯实后备梯队企业深度。         (一)拟上市(挂牌)企业是指注册在园区、拟在国内上市或拟在境外上市、主要经营地及税收体现在园区的企业。         (二)拟上市(挂牌)企业认定标准如下:         1、沪、深交易所拟上市企业基本条件为:         (1)依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司;         (2)企业的所有者权益在2000万元以上;         (3)最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利,最近1年营业收入不少于5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;         (4)试点创新企业的认定标准参照中国证监会关于《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》的相关要求;         (5)企业已制定详细的上市工作计划,并与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订一揽子合作协议。         2、境外拟上市企业基本条件为:         (1)拟在境外公开市场发行股票;         (2)符合拟上市地监管机构对企业的基本要求;         (3)企业已制定详细的境外上市工作计划,并与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订了一揽子合作协议。         3、全国股转系统(新三板)拟挂牌企业基本条件为:         (1)依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司;         (2)企业已制定详细的全国股转系统(新三板)挂牌计划,并与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订一揽子合作协议。         二、企业上市(挂牌)扶持政策         支持企业境内外上市和挂牌新三板,针对处于不同发展阶段的企业给予政策支持,降低企业上市(挂牌)成本。         (一)对企业境内上市股改或境外上市调整架构给予一定补贴。鼓励有上市潜力的企业改善治理和增强竞争力,壮大上市后备企业梯队规模。企业在设立股份有限公司或根据境外上市地要求调整架构过程中,为规范企业管理进行股权架构调整、资产权属变更等增加的成本,经申请和认定,按20%的比例给予补贴,最高不超过500万元。         (二)对企业上市(挂牌)分步给予一定的奖励。         1、沪、深交易所上市。对每家沪、深交易所上市企业奖励500万元,分完成股改、进入江苏证监局辅导、正式递交上市申报材料和成功发行上市四个阶段,经申请和认定,按50万元、100万元、150万元、200万元的比例分步兑现;区内拟上市企业通过重大资产重组等方式实现境内上市的,经申请和认定,奖励500万元,企业完成注册地工商变更登记时一次性予以兑现(扣除前期已兑现的IPO奖励);其他区域的已上市企业搬迁到园区,等到企业完成注册地工商变更登记时,经申请和认定,一次性奖励500万元。 拟上市(挂牌)企业转板,扣除前期奖励,完成上市(挂牌)后一次性补足差额。         2、境外上市。对每家境外拟上市企业奖励500万元,分企业同中介机构签订一揽子合作协议、通过上市地证券监管部门的审核、正式发行上市三个阶段,经申请和认定,按50万元、200万元、250万元的比例分步兑现。         3、全国股转系统挂牌。对每家全国股转系统(新三板)拟挂牌企业奖励200万元,分完成股改、正式递交申请材料和在股份转让系统正式挂牌三个阶段,经申请和认定,按50万、50万、100万的比例分步兑现;新三板企业实现股权融资的,按融资额的2%给予奖励,上限50万元;企业纳入创新层的,奖励50万元。         三、鼓励上市企业继续做大做强         支持上市企业以自身为主体,以优化产业结构为目的,横向或者纵向收购产业链上的独立第三方企业,甚至是新的业务领域的企业,突出协同效应,实现跨越式成长,进而做大做强,并给予相应的奖励。         (一)上市企业并购每单交易额在5000万元(含)到1亿元(含)的,奖励50万元;对每单交易金额在1亿元到5亿元(含)的,奖励100万元;对每单交易金额超过5亿元的,奖励200万元。积极推动上市企业优先并购与主营业务相关联的注册在区内的创新型中小企业,奖励金额翻倍。         (二)上市企业以IPO、增发、配股、发行公司债、可转债等实现融资的,鼓励将募集资金投向园区,按其投资金额的1‰奖励给企业,最高限额为100万元。         四、产业相关扶持政策         (一)支持生物医药类拟上市企业在园区做大做强,鼓励新药注册申报并在园区实现产业化,符合条件的最高奖励280万;鼓励仿制药及其他药品注册申报并在园区实现产业化,符合条件的最高奖励300万元;鼓励高端医疗器械产品注册申报并在园区实现产业化,符合条件的最高奖励300万元。         (二)支持人工智能类拟上市企业开展技术应用,经申请和认定,可享受《苏州工业园区人工智能产业发展行动计划(2017-2020)》及《苏州工业园区加快人工智能产业发展的若干意见》(苏园工〔2017〕26号)中的相关奖励,经申请和认定,最高奖励金额1000万元。         (三)支持纳米技术类拟上市企业做大做强,经申请和认定,最高奖励金额200万元,重点支持氮化镓产业集群式发展;拟上市企业被认定为氮化镓企业,符合相关条件,最高每年奖励金额200万元;重点支持MEMS产品快速产业化,拟上市企业产品被认定为MEMS产品,经申请和认定,最高每年奖励100万元。         (四)加快推进服务外包产业发展,服务外包类拟上市企业业务符合《苏州工业园区服务外包引导资金实施细则》(苏园管〔2016〕7号)的相关规定,经申请和认定,最高奖励金额300万元。         (五)支持拟上市企业进一步加大技改投入,加快制造业转型升级,做大做强实体经济,经申报和认定,可享受《关于促进苏州工业园区企业技术改造的若干意见》(苏园管〔2017〕25号)中的相关奖励,经申请和认定,最高奖励金额1500万元。         (六)鼓励拟上市企业申请自主品牌项目,经申请和认定,最高奖励金额500万元。         五、保障措施         (一)加大后备梯队企业的培育和引进力度。依托各功能区和载体,以多种形式开展改制上市及新三板挂牌培训工作,宣传贯彻资本市场最新法律法规,不断强化区内中小企业改制上市及新三板挂牌的观念和意识,引导其坚定走改制上市道路,借助资本市场实现跨越式发展。各功能区、载体和相关部门应加强沟通、密切配合,加强对区内中小企业发展状况的调查研究,参照不同层次资本市场的准入标准,建立和完善改制上市及新三板挂牌后备资源库,构建园区中小企业在不同层次资本市场上市及挂牌的后备资源队伍。高度重视新技术、新产业、新业态和新模式等“四新企业”的挖掘和培育,推动“独角兽”、“瞪羚”企业境内外上市。         对于年营业额超5000万元或年净利润超500万元的上市孵化企业迁至园区,企业完成注册地工商变更登记时,经申请和认定,一次性奖励100万元;对于年营业额超1亿元或年净利润超1000万元的上市孵化企业迁至园区,企业完成注册地工商变更登记时,经申请和认定,一次性奖励200万元。         (二)扶持新兴产业快速成长。积极利用科技金融政策,发挥园区新兴产业风险补偿资金的优势,提供各种政策支持金融包,积极扶持科技型中小企业快速成长。股权方面:对于园区科技领军人才企业提供不超过1000万元股权投资,对于非园区科技领军人才企业提供不超过300万元股权投资;债权方面:对于初创期、成长早期的企业,由“科技小贷”提供不超过500万元的贷款,对成长早中期的企业,由“苏科贷”、“科技贷”、“园科贷”提供不超过500万元的贷款,对于成长中后期的企业,由“苏科贷”提供不超过2000万元的贷款,“扎根贷”提供2000-10000万元的贷款。         (三)对梯队企业提供针对性扶持。已确认为园区拟上市企业且募投项目有用地需求的进入供地计划流程,进入江苏证监局辅导予以优先供地;在项目申报方面给予倾斜和扶持;引导和鼓励区内企事业单位在平等竞争的基础上,优先采购区内梯队企业的产品和服务等。         (四)优先解决拟上市企业高管住房及子女入学问题。拟上市企业引进的人才和为企业发展做出突出贡献的高层次人才,经申报和认定,可享受《关于苏州工业园区实施人才安居工程的若干意见(试行)》(苏园工〔2017〕29号)中的相关优惠政策,其中本科及以上人才,一般可优先租住由政府提供的优租房3年,通过市场途径租房居住,可按政策申请租房补贴,补贴时间最长不超过3年,对引进的具有硕士及以上紧缺人才,经每年评审后,可给予3-5万元(含税)每年的薪酬补贴,累计补贴原则上不超过3年;被认定的拟上市企业高层次人才子女可享受区内地段生同等待遇、公办学校就近入学,非公办学校2-4万元/年学费补贴,可免费就读区内中等职业学校。         (五)园区管委会各职能部门对梯队企业应主动上门服务。开展一对一的政策宣传与辅导,提供便捷的绿色通道服务,共同推进企业上市进程。         六、其他         (一)拟上市(挂牌)企业达到上市奖励专项资金每一阶段奖励申请标准时,需提前报备,逾期未申请,不予兑现。         (二)已享受上市奖励政策的企业,原则上10年内注册地不得迁出园区,否则应将已享受的上市奖励资金退回。         (三)如有本意见之外的其他同类优惠政策,按从高不重复享受的原则适用。         (四)《园区管委会关于印发〈苏州工业园区关于推动产业转型升级的若干意见〉及〈苏州工业园区关于推动产业转型升级专项资金管理办法〉的通知》(苏园管〔2014〕91号)已于2017年10月到期,至本意见发布之日期间的企业上市(挂牌)分步奖励参照本意见执行。         (五)本意见自发布之日起执行,有效期3年,由园区金融管理服务局负责解释。

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