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《关于进一步鼓励和支持企业上市(挂牌)的实施意见》

苏园管〔2018〕81号
级别:园区本级状态: 有效
分类:金融扶持政策,园区本级,上市
支持方式:奖励
支持产业:所有产业
发文单位:苏州工业园区管理委员会

        为深入开展苏州工业园区开放创新综合试验,更好地贯彻落实国家和省金融工作会议精神,增强多层次资本市场服务区域实体经济的能力,本着“企业自愿、市场主导、政府推动”的原则,按照“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、上市一批”的梯队推进工作思路,充分调动企业上市积极性,支持企业通过资本市场做大做强,加快推进园区转型升级,现就进一步加强鼓励和支持企业上市(挂牌)提出如下意见:

        一、拟上市(挂牌)企业认定标准

        结合境内外多层次资本市场特点和要求,制定以下拟上市(挂牌)企业认定标准,动态筛选出符合产业政策导向、科技含量高、成长性好、有上市意愿的企业,夯实后备梯队企业深度。

        (一)拟上市(挂牌)企业是指注册在园区、拟在国内上市或拟在境外上市、主要经营地及税收体现在园区的企业。

        (二)拟上市(挂牌)企业认定标准如下:

        1、沪、深交易所拟上市企业基本条件为:

        (1)依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司;

        (2)企业的所有者权益在2000万元以上;

        (3)最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利,最近1年营业收入不少于5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;

        (4)试点创新企业的认定标准参照中国证监会关于《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》的相关要求;

        (5)企业已制定详细的上市工作计划,并与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订一揽子合作协议。

        2、境外拟上市企业基本条件为:

        (1)拟在境外公开市场发行股票;

        (2)符合拟上市地监管机构对企业的基本要求;

        (3)企业已制定详细的境外上市工作计划,并与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订了一揽子合作协议。

        3、全国股转系统(新三板)拟挂牌企业基本条件为:

        (1)依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司;

        (2)企业已制定详细的全国股转系统(新三板)挂牌计划,并与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订一揽子合作协议。

        二、企业上市(挂牌)扶持政策

        支持企业境内外上市和挂牌新三板,针对处于不同发展阶段的企业给予政策支持,降低企业上市(挂牌)成本。

        (一)对企业境内上市股改或境外上市调整架构给予一定补贴。鼓励有上市潜力的企业改善治理和增强竞争力,壮大上市后备企业梯队规模。企业在设立股份有限公司或根据境外上市地要求调整架构过程中,为规范企业管理进行股权架构调整、资产权属变更等增加的成本,经申请和认定,按20%的比例给予补贴,最高不超过500万元。

        (二)对企业上市(挂牌)分步给予一定的奖励。

        1、沪、深交易所上市。对每家沪、深交易所上市企业奖励500万元,分完成股改、进入江苏证监局辅导、正式递交上市申报材料和成功发行上市四个阶段,经申请和认定,按50万元、100万元、150万元、200万元的比例分步兑现;区内拟上市企业通过重大资产重组等方式实现境内上市的,经申请和认定,奖励500万元,企业完成注册地工商变更登记时一次性予以兑现(扣除前期已兑现的IPO奖励);其他区域的已上市企业搬迁到园区,等到企业完成注册地工商变更登记时,经申请和认定,一次性奖励500万元。

拟上市(挂牌)企业转板,扣除前期奖励,完成上市(挂牌)后一次性补足差额。

        2、境外上市。对每家境外拟上市企业奖励500万元,分企业同中介机构签订一揽子合作协议、通过上市地证券监管部门的审核、正式发行上市三个阶段,经申请和认定,按50万元、200万元、250万元的比例分步兑现。

        3、全国股转系统挂牌。对每家全国股转系统(新三板)拟挂牌企业奖励200万元,分完成股改、正式递交申请材料和在股份转让系统正式挂牌三个阶段,经申请和认定,按50万、50万、100万的比例分步兑现;新三板企业实现股权融资的,按融资额的2%给予奖励,上限50万元;企业纳入创新层的,奖励50万元。

        三、鼓励上市企业继续做大做强

        支持上市企业以自身为主体,以优化产业结构为目的,横向或者纵向收购产业链上的独立第三方企业,甚至是新的业务领域的企业,突出协同效应,实现跨越式成长,进而做大做强,并给予相应的奖励。

        (一)上市企业并购每单交易额在5000万元(含)到1亿元(含)的,奖励50万元;对每单交易金额在1亿元到5亿元(含)的,奖励100万元;对每单交易金额超过5亿元的,奖励200万元。积极推动上市企业优先并购与主营业务相关联的注册在区内的创新型中小企业,奖励金额翻倍。

        (二)上市企业以IPO、增发、配股、发行公司债、可转债等实现融资的,鼓励将募集资金投向园区,按其投资金额的1‰奖励给企业,最高限额为100万元。

        四、产业相关扶持政策

        (一)支持生物医药类拟上市企业在园区做大做强,鼓励新药注册申报并在园区实现产业化,符合条件的最高奖励280万;鼓励仿制药及其他药品注册申报并在园区实现产业化,符合条件的最高奖励300万元;鼓励高端医疗器械产品注册申报并在园区实现产业化,符合条件的最高奖励300万元。

        (二)支持人工智能类拟上市企业开展技术应用,经申请和认定,可享受《苏州工业园区人工智能产业发展行动计划(2017-2020)》及《苏州工业园区加快人工智能产业发展的若干意见》(苏园工〔2017〕26号)中的相关奖励,经申请和认定,最高奖励金额1000万元。

        (三)支持纳米技术类拟上市企业做大做强,经申请和认定,最高奖励金额200万元,重点支持氮化镓产业集群式发展;拟上市企业被认定为氮化镓企业,符合相关条件,最高每年奖励金额200万元;重点支持MEMS产品快速产业化,拟上市企业产品被认定为MEMS产品,经申请和认定,最高每年奖励100万元。

        (四)加快推进服务外包产业发展,服务外包类拟上市企业业务符合《苏州工业园区服务外包引导资金实施细则》(苏园管〔2016〕7号)的相关规定,经申请和认定,最高奖励金额300万元。

        (五)支持拟上市企业进一步加大技改投入,加快制造业转型升级,做大做强实体经济,经申报和认定,可享受《关于促进苏州工业园区企业技术改造的若干意见》(苏园管〔2017〕25号)中的相关奖励,经申请和认定,最高奖励金额1500万元。

        (六)鼓励拟上市企业申请自主品牌项目,经申请和认定,最高奖励金额500万元。

        五、保障措施

        (一)加大后备梯队企业的培育和引进力度。依托各功能区和载体,以多种形式开展改制上市及新三板挂牌培训工作,宣传贯彻资本市场最新法律法规,不断强化区内中小企业改制上市及新三板挂牌的观念和意识,引导其坚定走改制上市道路,借助资本市场实现跨越式发展。各功能区、载体和相关部门应加强沟通、密切配合,加强对区内中小企业发展状况的调查研究,参照不同层次资本市场的准入标准,建立和完善改制上市及新三板挂牌后备资源库,构建园区中小企业在不同层次资本市场上市及挂牌的后备资源队伍。高度重视新技术、新产业、新业态和新模式等“四新企业”的挖掘和培育,推动“独角兽”、“瞪羚”企业境内外上市。

        对于年营业额超5000万元或年净利润超500万元的上市孵化企业迁至园区,企业完成注册地工商变更登记时,经申请和认定,一次性奖励100万元;对于年营业额超1亿元或年净利润超1000万元的上市孵化企业迁至园区,企业完成注册地工商变更登记时,经申请和认定,一次性奖励200万元。

        (二)扶持新兴产业快速成长。积极利用科技金融政策,发挥园区新兴产业风险补偿资金的优势,提供各种政策支持金融包,积极扶持科技型中小企业快速成长。股权方面:对于园区科技领军人才企业提供不超过1000万元股权投资,对于非园区科技领军人才企业提供不超过300万元股权投资;债权方面:对于初创期、成长早期的企业,由“科技小贷”提供不超过500万元的贷款,对成长早中期的企业,由“苏科贷”、“科技贷”、“园科贷”提供不超过500万元的贷款,对于成长中后期的企业,由“苏科贷”提供不超过2000万元的贷款,“扎根贷”提供2000-10000万元的贷款。

        (三)对梯队企业提供针对性扶持。已确认为园区拟上市企业且募投项目有用地需求的进入供地计划流程,进入江苏证监局辅导予以优先供地;在项目申报方面给予倾斜和扶持;引导和鼓励区内企事业单位在平等竞争的基础上,优先采购区内梯队企业的产品和服务等。

        (四)优先解决拟上市企业高管住房及子女入学问题。拟上市企业引进的人才和为企业发展做出突出贡献的高层次人才,经申报和认定,可享受《关于苏州工业园区实施人才安居工程的若干意见(试行)》(苏园工〔2017〕29号)中的相关优惠政策,其中本科及以上人才,一般可优先租住由政府提供的优租房3年,通过市场途径租房居住,可按政策申请租房补贴,补贴时间最长不超过3年,对引进的具有硕士及以上紧缺人才,经每年评审后,可给予3-5万元(含税)每年的薪酬补贴,累计补贴原则上不超过3年;被认定的拟上市企业高层次人才子女可享受区内地段生同等待遇、公办学校就近入学,非公办学校2-4万元/年学费补贴,可免费就读区内中等职业学校。

        (五)园区管委会各职能部门对梯队企业应主动上门服务。开展一对一的政策宣传与辅导,提供便捷的绿色通道服务,共同推进企业上市进程。

        六、其他

        (一)拟上市(挂牌)企业达到上市奖励专项资金每一阶段奖励申请标准时,需提前报备,逾期未申请,不予兑现。

        (二)已享受上市奖励政策的企业,原则上10年内注册地不得迁出园区,否则应将已享受的上市奖励资金退回。

        (三)如有本意见之外的其他同类优惠政策,按从高不重复享受的原则适用。

        (四)《园区管委会关于印发〈苏州工业园区关于推动产业转型升级的若干意见〉及〈苏州工业园区关于推动产业转型升级专项资金管理办法〉的通知》(苏园管〔2014〕91号)已于2017年10月到期,至本意见发布之日期间的企业上市(挂牌)分步奖励参照本意见执行。

        (五)本意见自发布之日起执行,有效期3年,由园区金融管理服务局负责解释。

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